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2015-07-15 15:26

中登落实证监会意见 重申开户实名制要求

  全景网7月14日讯中国证券登记结算有限责任公司周二晚间发布通知称,为贯彻落实证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》有关规定,现要求对市场主体对账户进行自查。

  中登公司在通知中要求各证券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期货公司应当对名下开立的证券公司定向资产管理专用证券账户、证券公司集合资产管理计划专用证券账户、基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户、信托产品证券账户、私募基金证券账户、期货公司资产管理计划证券账户进行全面自查。

  检查重点为:(1)存量账户是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户的情况;(2)是否存在借用他人证券账户或出借本人证券账户给他人使用的情况;(3)是否存在开户后相关证券投资产品并未依法成立,而证券账户在使用的情况;(4)需要说明的其他涉嫌违反账户实名制的情况。

  中登公司表示,相关机构应当于7月底前以法人为单位向公司书面报送加盖法人公章及合规负责人签章的自查报告并一并提交报告电子版,逾期不报或存在瞒报漏报情况的,我公司将视情节轻重采取限制存量证券账户使用、暂停新开证券账户等措施。

  本文摘自全景网快讯频道,更多信息可访问:http://www.p5w.net/kuaixun/201507/t20150714_1123372.htm